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体育游戏app平台预先文告基金照料东说念主其名单-开云体育最新网站 开云最新官方网站 - 登录入口
发布日期：2025-02-27 06:15    点击次数：147

体育游戏app平台预先文告基金照料东说念主其名单-开云体育最新网站 开云最新官方网站 - 登录入口

建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）      托管公约 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）                        托管公约        基金照料东说念主：建信基金照料有限包袱公司          基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）                                   托管公约 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）           托管公约 第一部分       基金托管公约当事东说念主   （一）基金照料东说念主（或简称“照料东说念主”）   称号：建信基金照料有限包袱公司   住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层   法定代表东说念主：生柳荣   成立时候：2005 年 9 月 19 日   批准建筑机关：中国证券监督照料委员会   批准建筑文号：证监基金字2005158 号   组织体式:有限包袱公司   注册成本: 东说念主民币 2 亿元   存续技艺：抓续筹办   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹办鸿沟：继承东说念主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱做事；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探访、接洽、见证业务；组织或干预银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续技艺：抓续筹办 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）               托管公约 第二部分       托管公约的依据、主义、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》                           （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露出照料办法》                    （以下简称“《信息露出办法》”）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险照料章程》                    、《及格境内机构投资者境外证券投资照料试行 办法》   （以下简称《试行办法》）、               《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资照料试行办 法〉联系问题的文告》尽头他联系法律律例尽头他联系法律律例与《建信富时 100 指数型证 券投资基金（QDII）基金合同》                （以下简称“《基金合同》”）顽强。   （二）主义   顽强本公约的主义是明确建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）基金托管东说念主和建信 富时 100 指数型证券投资基金（QDII）基金照料东说念主之间在基金财产的维持、投资运作、净值 贪图、收益分拨、信息露出及相互监督等筹商事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金照料东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）              托管公约 第三部分       基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程对基金照料东说念主的下列投资运作进行监督： 品种的具体鸿沟提供给基金托管东说念主。基金照料东说念主不错根据内容情况的变化，对各投资品种的 具体鸿沟赐与更新和调养，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资鸿沟对基金的投资 进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有精湛流动性的金融器具，包括英国证券阛阓中的富时 100 指数 成份股、备选成份股；在已与中国证监会签署双边监管协作宽恕备忘录的国度或地区证券监 管机构登记注册的追踪褪色标的指数的公募基金 ；在已与中国证监会签署双边监管协作谅 解备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的鄙俚股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证； 经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的金融繁衍居品；银行入款、短期政府债券等以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳健法子后， 不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中 投资标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款钞票的 80%；投资于追踪标的指数 的公募基金的比例不高于基金钞票净值的 20%；本基金抓有的现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种投资比例限制的，基金照料东说念主在与基金托管东说念主协 商一致并履行筹商法子后，可相应调养上述投资品种的投资比例，不需经基金份额抓有东说念主大 会审议。   （1）本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中投资标的指数成份股、 备选成份股的比例不低于非现款钞票的 80%，投资于追踪标的指数的公募基金的比例不高于 基金钞票净值的 20%,基金托管东说念主根据基金照料东说念主发送的作风库进行监督；   （2）本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有褪色家银行的入款不得逾越基金钞票净值的 20%，其中境外银行中， 银行应当是中资贸易银行在境外建筑的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的 信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的入款不错不受上述限制；   （4）本基金抓有与中国证监会签署双边监管协作宽恕备忘录国度或地区除外的其他国 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）                托管公约 家或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区阛阓的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 3%；   （5）本基金抓有非流动性钞票市值不得逾越基金钞票净值的 10%。前项非流动性钞票 是指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   （6）本基金抓有境外基金的市值总共不得逾越基金钞票净值的 10%，但抓有货币阛阓 基金不受此限制；   （7）本基金基金照料东说念左右理的一齐基金抓有任何一只境外基金，不得逾越该境外基金 总份额的 20％；   （8）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得逾越基金钞票净值的 10%；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养等基金照料东说念主 之外的身分甚至基金投资比例不稳健第 2 条第（1）项章程的投资比例的，基金照料东说念主应当 在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的极度情形除外。因证券阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养等基金照料东说念主之外的身分甚至基金投资比例 不稳健上述第 2 条第（3）-（7）项章程的投资比例的，应当在逾越比例后 30 个责任日内采 用合理的贸易轮番以稳健投资比例限制要求。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的联系约定。在上述技艺内，本基金的投资鸿沟、投资计接应当稳健本基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运行。   如法律律例或监管部门变更上述投资比例限制的，基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致 并履行筹商法子后，可相应调养本基金的投资比例章程，不需经基金份额抓有东说念主大会审议。 法律律例或监管部门取消上述投资比例限制的，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受筹商限制。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的章程、基金合同的约定及本公约的约定，对基 金钞票净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分拨、筹商信息露出中登载基金功绩发达数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金照料东说念主违背法律法 规的章程及本公约的约定，应实时请示基金照料东说念主，基金照料东说念主收到请示后应实时查对阐发 并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请示事项进 行复查。基金照料东说念主对基金托管东说念主请示的非法事项未能在限期内鼎新的，基金托管东说念主应实时 向中国证监会论说。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）            托管公约   （四）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违背法律律例或本公约的章程，应当断绝 推行，实时请示基金照料东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会论说。基金托管东说念主发 现基金照料东说念主依据交易法子已经奏效的指示违背法律律例或本公约章程的，应当实时请示基 金照料东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会论说。   （五）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时候内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金照料东说念主应积极配合提供筹商数据云尔和制 度等。   （六）基金托管东说念主对基金照料东说念主对基金财产的投资运作于估值日完结且筹商数据皆备后， 进行交易后的投资监控和论说。   （七）基金托管东说念主的投资监督论说的准确性和完好性受限于基金照料东说念主尽头他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好性不作任何担保、透露或 透露，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的赔本不负任何包袱。   （八）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资举止(包括但不限于其投资计策及决定)尽头投资 文告不承担任何包袱。 第四部分       基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主治服筹商 法律律例尽头行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金照料东说念主贪图的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示 办理清理交收、筹商信息露出和监督基金投资运作等举止。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无 正大情理未推行或蔓延推行基金照料东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背法律律例、 《基金合同》及本公约联系章程时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期鼎新，基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并实时回复基金照料东说念主。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文告的非法事项未能在限期内 鼎新的，基金照料东说念主应依照法律律例的章程论说中国证监会。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）          托管公约   （三）基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查举止，包括但不限于：提交筹商云尔以 供基金照料东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时候内恢复基金照料东说念主并改正。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）             托管公约   第五部分 基金托管东说念主承担的受托东说念主职责和托管职责   （一）基金托管东说念主应当按照联系法律律例履行下列受托东说念主职责： 督，如发现投资指示或资金汇出入违法、非法，应当实时向中国证监会、外管局论说； 应得收入；                 《基金合同》约定的投资标的和限制进行照料；             《基金合同》的约定推行基金照料东说念主的指示，实时办理清理、交 割事宜；                 《基金合同》的章程进行申购、认购、赎回等日常交易；                 《基金合同》详情并实施收益分拨决策；             《基金合同》的章程以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产；   （二）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主在履行职责流程中，因本人弊端、毅然等原因而导致基金财产受损的，基金托管 东说念主应当承担相应包袱。   （三）基金托管东说念主应当按照联系法律律例履行下列托管职责： 关云尔，其保存的时候应当不少于 20 年；   （四）基金托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有钞票和基金的财产严格分开。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）            托管公约   第六部分 基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 不包括：   （1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在清理机构或其他证券辘集处理系统中抓有的证券；   （2）在过户代理东说念主处保存的相聚投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主及 其境外托管东说念主不对质券托管机构负责。                                       《基 金合同》及本公约另有章程，不得自行利用、责罚、分拨基金的任何财产。 第三方机构履行。 理证券登记等托管业务。 清理时，不得将任何证券、非现款钞票尽头收益归入其清招待产；境外托管东说念主因上述相通原 因进行拒绝清理时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款钞票尽头收益归入 其清招待产，但当地的法律、律例和阛阓老例不允许托管证券孤苦于清招待产的情况除外。 基金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主遴选贸易上的合理行动以保证证券、非现款钞票的任 何部分不会在其进行清理时，动作可分拨财产分拨给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管钞票 的任何一部份将被视为托管东说念主的清招待产时﹐托管东说念主应尽快文告基金照料东说念主。两边相识在全 球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除罪人律律例及驱除或清 盘法子明文章程该等现款不归于清招待产外。   （二）什物证券维持   基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提 供维持做事，但需取决于该阛阓上是否有此类做事： 管东说念主需要的信息见告基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方输送至基金托管东说念主的途中 安排保障或输送。如基金照料东说念主确需基金托管东说念主安排保障或输送时，两边可另行协商。当基 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）          托管公约 金托管东说念主被要求拜托此类证券时，基金托管东说念主会安排稳健的输送。经基金照料东说念主央求，基金 托管东说念主可安排稳健保障。在什物证券拜托流程中产生的保障费（如有）                               、输送费尽头他合理 用度将由基金照料东说念主支付。 或损坏，托管东说念主只对因自身邪恶或弊端形成的平直赔本负责，但托管东说念主应协助照料东说念主从输送 做事提供商处或保障公司处追回赔本。 能从大都认同的行业信息起首处获取，托管东说念主弗成保证此等信息的完好性和准确性，与此证 券联系的支付可能会被蔓延。相应地，托管东说念主将与受限什物证券联系的、实时期相差付款并 将完好准确的公司行动信息转达给照料东说念主的智商是受到与此类证券联系的行业和阛阓老例 制约的。托管东说念主仅在内容收到联系此类公司行动信息，且莫得因刊行方尽头照管人或其他联系 各方所设的完结要求而被隔绝参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券做事。在不违 反此款章程的前提下，托管东说念主仍应尽合理努力获取该类信息。   （三）基金银行账户的开立和照料 托管东说念主维持和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）基金证券账户的开立和照料 易所或登记结算机构的业务端正开立证券账户。 金照料东说念主以及各自奉求代理东说念主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的举止。 的照料和利用由基金照料东说念主负责。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的扫数权、正当性或信得过性（包括是 否以精湛体式转让）         。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）            托管公约    （五）其他账户的开立和照料 基金合同的章程，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立。新账户按联系端正使用并照料。 从其章程办理。    （六）基金财产投资的联系有价凭证等的维持    基金财产投资的有价凭证等的维持按确切物证券筹商章程办理。基金托管东说念主对其除外机 构内容灵验限度的有价凭证不承担包袱。    （七）与基金财产联系的要紧合同的维持    基金托管东说念主按照法律律例维持由基金照料东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金照料东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除另有章程外，基金照料东说念主或其奉求的第三方机构在代表基金 签署与基金财产联系的要紧合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托 管东说念主至少各抓有一份蓝本原件。要紧合同由基金照料东说念主与基金托管东说念主按章程各自维持至少 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）          托管公约 第七部分 公司行动   基金托管东说念主收到与证券账户中抓有的证券筹商的公司行动信息后，应在合理时候内将公 司行动及回复的截止期限以合适的方式文告基金照料东说念主。若基金照料东说念主莫得在回复截止期限 前发出联系公司行动的指示，基金托管东说念主将按照默许的公司行动指示行事。若无预先约定， 基金托管东说念主有权出于基金利益辩论按照贸易上合理的方式自行决定遴选或不遴选行动，而不 承担任何包袱 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）           托管公约 第八部分 备用信贷做事   为应付交易清理等临时用途，经基金照料东说念主央求，基金托管东说念主可代为向境外托管东说念主央求 不逾越基金净值 10%的授信垫款。基金照料东说念主应按时返还境外托管东说念主垫付的欠款，支付约 定的利息和其他用度。   基金托管东说念主（或授权境外托管东说念主）可从该基金开立于托管东说念主或境外托管东说念主处的开立的任 何现款账户平直扣除因使用上述垫款而给基金托管东说念主及境外托管代理东说念主产生的欠债（包括基 金托管东说念主及境外托管东说念主垫付的现款、以约定利率贪图的利息以及筹商合理用度，以下统称“负 债”）。若现款账户余额不足以十足偿付该欠债，托管东说念主及境外托管东说念主将文告照料东说念主补足相应 款项；若在托管东说念主或境外托管东说念主章程的责任日内仍未补足，则基金托管东说念主有权（或授权境外 托管东说念主）留置该基金项下钞票，并从本基金证券账户中平直处置价值特出的证券以归赵剩余 欠债。如发生遴选以上轮番仍弗成偿还欠债的极点情况时，照料东说念主有包袱遴选其他轮番，使 上述欠债得到全额偿付。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）                         托管公约 第九部分 指示的发送、阐发及推行   基金照料东说念主或其奉求的第三方机构在利用基金财产时向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送 包括但不限于资金划拨和交易清理交收指示，基金托管东说念主推行基金照料东说念主或其奉求的第三方 机构的指示、办理基金的资金交游等联系事项。   基金照料东说念主（含其奉求的第三方机构）发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照料东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、领受 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动 产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金照料东说念主的授权通过预先设定的业务规 则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示动作应 急方式备用。基金照料东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 USER ID 和 APP ID 惟一识别基金照料东说念主身份，基金照料东说念主应妥善维持 USER ID 和 APP ID， 基金托管东说念主身份识别后对于推行该电子指示形成的任何赔本基金托管东说念主不承担包袱。   （一）基金照料东说念主对与指示联系的书面授权                                   ），载明基金 照料东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”                          ）及各个东说念主员的权限鸿沟。基金 照料东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。在基金管 理东说念主通过 SWIFT 或其他电子数据传输方式发送指示的情况下，基金照料东说念主应当预先向基金托 管东说念主发出版面文告（以下称“授权文告”                  ），载明基金照料东说念主有权发送指示的电文地址或其他 可识别的指示起首，以及指示种类或指示鸿沟。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金照料东说念主对授权文告应当 以传真实体式发送给基金托管东说念主，同期电话文告基金托管东说念主，授权于文告载明的时候奏效。 基金照料东说念主在而后 3 个责任日内将授权文告文献原件送交基金托管东说念主。 向基金托管东说念主发出对其奉求的第三方机构的书面授权文告，书面授权文告应包含的内容、发 送方式、签署方式以及阐发方式参照以上 1-2 项约定处理。 操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 包括但不限于种种资金划拨指示(含赎回、分成付款指示)、交易清理交收指示、什物证券出 入库指示等。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）             托管公约 间、币别、金额、账户和其他必要信息，并应稳健授权文告载明的要求。   （三）指示的发送、阐发及推行的时候和法子   指示由基金照料东说念主用传真或其他两边阐发的方式向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送。对于 稳健授权文告及约定法子的指示，基金照料东说念主不得否定其着力。但要是基金照料东说念主已经驱除 或改动授权文告，况兼基金托管东说念主根据本公约阐发后，则对于而后原交易指示发送东说念主员或机 构无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照料东说念主不承担包袱，授权已改动但未文告基 金托管东说念主的情况除外。   基金照料东说念主奉求第三方机构向基金托管东说念主发送指示的，基金照料东说念主豪爽其奉求的第三方 机构发送的指示负责。   指示发出后，基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主或境外托管东说念主阐发。   基金照料东说念主和基金托管东说念主将另行约定某些指示的接收截止时候，基金照料东说念主应在接收截 止时候前向基金托管东说念主发出指示并与基金托管东说念主或境外托管东说念主阐发。指示传输不足时、未能 留出富饶的划款时候，甚至资金未能实时到账、证券清理交收延误所形成的赔本由基金照料 东说念主承担。   基金照料东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行入款账户有富饶的资金余额， 确保基金的证券账户有富饶的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予推行，但应立即文告基金照料东说念主，由此形成的赔本，由基金照料东说念主承 担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金照料东说念主的指示，预先文告基金照料东说念主其名单，并与基金 照料东说念主约定指示发送和接收方式。基金托管东说念主在接受指示时，豪爽投资指示的要素是否皆全、 印鉴是否与被授权东说念主预留的授权文告相符等进行口头信得过性的查验，对正当合规的指示，基 金托管东说念主应在规依期限内推行，不得不对理拖延。   （四）基金托管东说念主未按照基金照料东说念主指示推行的处理方法   基金托管东说念主因未正确推行基金照料东说念主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到毁伤，基 金托管东说念主得意担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对推行基金照料东说念主的正当合规指示对基 金形成的赔本不承担任何包袱。   （五）更换授权文告的法子   基金照料东说念主若对授权文告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日文告基金托管东说念主；修改授权文告的文献应由基 金照料东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金照料东说念主对授权文告的修改应当以传真实体式发送给基金托管东说念主，同 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）          托管公约 时电话文告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更文告后应向基金照料东说念主电话阐发。基金照料东说念主 对授权文告的内容的修改经基金托管东说念主阐发后于文告载明的奏效时候奏效。基金照料东说念主在此 后 3 个责任日内将对授权文告修改的文献原件送交基金托管东说念主。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）            托管公约 第十部分 交易及清理交收安排   基金的交易及清理交收指基金在交易流程、申购赎回流程和基金现款分成流程中的结算 交收。   （一）基金投资证券后的清理交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的交 易成交效果和交易成交体式具体办理。   要是因为基金托管东说念主自身弊端在清理上形成基金财产的赔本，应由基金托管东说念主负责补偿 基金所遭遇的平直赔本；要是由于基金照料东说念主违背阛阓操作端正的章程进行超买、超卖等原 因形成基金投资清理艰苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文告基金照料东说念主，由基金照料 东说念主负责处分，由此给基金形成的平直赔本由基金照料东说念主承担。   基金照料东说念主应遴选合理轮番，确保在资金结算前有富饶的资金头寸用于交易资金结算。   基金照料东说念主授权基金托管东说念主尽头境外托管东说念主，但基金托管东说念主尽头境外托管东说念主莫得义务， 在账户现款不足的情况下垫付完成交易所需现款。基金照料东说念主认同除非基金照料东说念主实时支付， 基金托管东说念主尽头境外托管东说念主所垫付的现款及筹商的合理用度应从基金照料东说念主的基金财产中 支付。基金照料东说念主认同，基金托管东说念主尽头境外托管东说念主有权平直从基金财产的现款账户中扣除 其所垫付的现款及筹商的合理用度。若相应现款账户中的金额不足，基金照料东说念主应当按照基 金托管东说念主尽头境外托管东说念主的书面文告，向基金托管东说念主尽头境外托管东说念主补足所需现款空额，否 则，基金托管对基金财产按照本款第 2、3 项约定享有抵销或留置权。   在法律律例许可的鸿沟内，基金托管东说念主无需预先文告基金照料东说念主，用本公约项下基金对 基金托管东说念主所负的任何付款义务抵销基金托管东说念主在本公约项下对基金所负的任何付款义务， 而无论各项义务的付款地和币种(为此主义，基金托管东说念主不错进行任何苦要的货币兑换)。   基金托管东说念主对因本公约而导致的基金财产对基金托管东说念主或境外托管东说念主的扫数债务在未 得到按时返璧的情况下，领有留置权。留置权的着力应抓续至在本公约项下基金财产对基金 托管东说念主的债务得以返璧为止。   （1）资金账主义查对   基金照料东说念主和基金托管东说念主对资金账目按日核实，保证账实相符。   （2）证券账主义查对   基金照料东说念主和基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，保证账实相符。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）                 托管公约   （二）基金申购和赎回业务处理的基本章程 前将申购、赎回怒放式基金的数据传送给基金托管东说念主。基金照料东说念主豪爽传递的申购、赎回开 放式基金的数据准确、完好性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金 照料东说念主指示实时划付赎回款项。 纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法宽泛发送，两边可协商处分处理方式。基金 照料东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系章程保存。 进行。不然，由基金照料东说念主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照料东说念主开立资金清理的专用账户，该 账户由登记机构照料。 日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时文告 基金照料东说念主遴选轮番进行催收，由此给基金形成赔本的，基金照料东说念主应负责向联系当事东说念主追 偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有富饶的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金托管账户莫得富饶的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金照料东说念主的原因造 成，包袱由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，全额划出、赎回和分成资金划 拨时，基金照料东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、接收和阐发方式等除与投资指示疏通外，其他部分另行 章程。   （三）申购、赎回和基金调度的资金清理 基金投资者申购、赎回和调度基金的份额，并将清理阐发的灵验数据和资金数据汇总传输给 基金托管东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主据此进行申购、赎回和调度的基金司帐处理。 的“基金清理账户”         。基金托管账户与“基金清理账户”间的资金清理遵循“净额清理、净 额交收”的原则，即按照托管账户应收资金与托管账户应付额的差额来详情托管账户净应收 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）              托管公约 额或净应付额，以此详情资金交收额。 从“基金清理账户”划到基金的托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按照料 东说念主的划款指示将托管账户净应付额在当日 15:00 前划到“基金清理账户”。基金托管东说念主每工 作日向基金照料东说念主提供当日基金境内托管账户资金变动表。   （四）基金现款分成的资金清理 关章程在章程弁言公告。 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）             托管公约 第十一部分 基金钞票净值贪图和司帐核算   基金财产的净值贪图和司帐核算按照筹商的法律律例进行。   （一）基金财产订价   基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金照料东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行钞票订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着忠心原则，依赖本公约所约 定的牙东说念主、订价做事机构或其他机构的订价信息，但在不存在弊端的前提下，基金托管东说念主、 境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和完好性不作任何担保，并对这些机构的信息的 准确性和完好性所引起的基金照料东说念主或基金财产赔本不负任何包袱。   （二）基金钞票净值的贪图和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金钞票净值除 以基金份额总和后的价值。   基金照料东说念主每个责任日对上一估值日的基金钞票估值，估值原则应稳健《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务率领》尽头他法律律例的章程。每个估值日的下一个责任日 金托管东说念主应在收到上述估值效果后进行复核，并在当日 18：00 之前以两边阐发的方式将复 核效果传送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主依期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与 基金司帐账主义查对同期进行。 基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及筹商法律律例的章程或者未能充分关爱基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金照料东说念主应当立即赐与鼎新，并遴选合理的措 施退守赔本进一步扩大；当计价失实达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应通报基金 托管东说念主并向中国证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 围内，基金份额净值以基金照料东说念主的贪图效果为准,基金照料费和基金托管费也应以基金管 理东说念主的净值贪图效果计提。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）             托管公约 有东说念主的内容赔本，基金照料东说念主豪爽此承担包袱。若基金托管东说念主贪图的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该赔本不承担包袱；若基金托管东说念主贪图的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也得意 担部分未正确履行复核义务的包袱。要是上述失实形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的不妥 得利，且基金照料东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿包袱，则基金照料东说念主应负责向不妥得利 之主体见解返还不妥得利。要是返还金额不足以弥补基金照料东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 阛阓、登记结算机构或其他数据做事机构等发送的数据失实等原因，基金照料东说念主和基金托管 东说念主诚然已经遴选必要、稳健、合理的轮番进行查验，关联词未能发现该失实的，由此形成的基 金财产估值失实，基金照料东说念主和基金托管东说念主革职补偿包袱。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当 积极遴选必要的轮番削弱或破除由此形成的影响。 致的时候点前无法阐发的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不动作基金钞票估值失实处 理。 估值的应交税金有各异的，筹商估值调养不动作基金钞票估值失实处理。 达成一致，基金照料东说念主不错按照其对基金份额净值的贪图效果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将筹商情况报中国证监会备案。 统支抓鸿沟内。对于不在基金托管东说念主业务系统支抓鸿沟内的新投资品种，基金照料东说念主应为托 管东说念主预留富饶的系统准备时候，并在必要时与基金托管东说念主进行系统纠合测试。同期基金照料 东说念主需提供该投资品种的司帐核算方法，并与基金托管东说念主协商一致，基金托管东说念主以该司帐核算 方法为依据进行筹贸易务系统的准备责任。   （三）基金司帐核算   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的褪色记账方法通晓 计处理原则，分别孤苦时成就、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主 的处理方法为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并鼎新。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）             托管公约   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月晦了后 季度论说送交基金托管东说念主复核，并于每个季度完结之日起 15 个责任日内将季度论说登载在 指定网站上，并将季度论说请示性公告登载在指定报刊上；基金照料东说念主应当在上半年完结之 日起 40 日内，将编制完毕的中期论说送交基金托管东说念主复核，并于上半年完结之日起两个月 内将中期论说登载在指定网站上，并将季度论说请示性公告登载在指定报刊上；基金照料东说念主 应当在司帐年度完结之日起两个月内，将编制完毕的年度论说送交基金托管东说念主复核，并于会 计年度完结之日起三个月内将年度论说登载在指定网站上，并将季度论说请示性公告登载在 指定报刊上。基金合同奏效不足两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度论说，中期论说 或者年度论说。   基金照料东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应立即进行复核，并将复核效果书面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主机构在季度论说完 成当日，将联系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核， 并将复核效果书面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主在中期论说完成当日，将联系论说提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核效果书面文告基金照料 东说念主。基金照料东说念主在年度论说完成当日，将联系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 25 日内完成复核，并将复核效果书面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献交游均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 照料东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的月度论说上加盖业务 章，在季报、中期论说和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复 核意见书，两边各自留存一份或进行电子阐发。要是基金照料东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发 布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就筹商情况报证监会备案。   《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个责任 日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主 至少每年更新一次；基金绝行运作的，基金照料东说念主不再更新招募说明书。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）             托管公约 第十二部 基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 该基金份额抓有东说念主进行分拨。期末可供分拨利润领受期末钞票欠债表中未分拨利润与未分拨 利润中已达成部分的孰低数。   （二）基金收益分拨的时候和法子 管东说念主复核，基金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将复核意见 文告基金照料东说念主，复核通事后基金照料东说念主应当依照《信息露出办法》的联系章程在章程弁言 公告；要是基金照料东说念主与基金托管东说念主弗成于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金 托管东说念主有义务将收益分拨决策及筹商情况的说明提交中国证监会备案并文告基金照料东说念主，在 上述文献提交完毕之日起基金照料东说念主有权柄对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东说念主 有义务协助基金照料东说念主实施该收益分拨决策，但有笔据阐述该决策违背法律律例及《基金合 同》的除外。 额净值自动转为该类基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式”），投资东说念主不错采纳 两种方式中的一种；要是投资东说念主莫得昭示采纳，则视为采纳现款红利的方式处理； 披发日将分成资金划入基金照料东说念主指定账户。要是投资东说念主采纳转购基金份额，基金照料东说念主和 基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）            托管公约 第十三部分 基金信息露出   （一）守密义务   基金照料东说念主和基金托管东说念主除为履行法律律例、《基金合同》及本公约章程的义务所必要 之外，不得为其他主义使用、利用其所明察的基金的信息，况兼应当将基金的信息限制在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员鸿沟之内。关联词，如下情况不应视为基金照料东说念主或基 金托管东说念主违背守密义务： 构的大喊、决定所作念出的信息露出或公开。   （二）基金照料东说念主和基金托管东说念主在信息露出中的职责和信息露出法子                        《运作办法》、                              《信息露出办法》                                     、《流动 性风险照料章程》、《基金合同》尽头他联系章程。基金照料东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、 相互督促、相互监督，保证其履行按照法定方式和时限露出的义务。 品云尔纲目、临时论说、基金净值信息尽头他必要的公告文献，由基金照料东说念主和基金托管东说念主 按照联系法律律例的章程赐与公布。 师事务所审计。 国证监会章程弁言露出；基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在章程弁言上露出信息外，还不错 根据需要在其他群众弁言露出信息，关联词其他群众弁言不得早于章程弁言露出信息，况兼在 不同弁言上露出褪色信息的内容应当一致。   照章必须露出的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应根据筹商法律律例、                                    《基金合 同》的章程将信息备至于公司住所，供社会公众查阅、复制。基金照料东说念主、基金托管东说念主应为 文本存放、基金份额抓有东说念主查询联系文献提供必要的方法和其他便利。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 息），基金照料东说念主应实时向中国证监会论说，并与基金托管东说念主协商遴选挽回轮番。不可抗力 等情形澌灭后，基金照料东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息露出。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）          托管公约   （三）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息露出办法》和其他联系法律律例的章程 于每个上半年度完结后两个月内、每个司帐年度完结后三个月内内在基金中期论说及年度报 告均分别出具托管东说念主论说。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）               托管公约 第十四部分 基金用度   （一）基金照料东说念主的照料费   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。照料费的贪图方法如下：   H＝E×0.80%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   在首期支付基金照料费前，基金照料东说念主应向托管东说念主出具郑重函件指定基金照料费的收款 账户。基金照料东说念主如需要变更此账户，应提前 10 个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变 更文告。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.20%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （三）销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.40%的年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×0.40%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送销售做事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主，由基金照料东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）          托管公约   销售做事费主要用于支付销售机构佣金、以及基金照料东说念主的基金行销告糜费、促销举止 费、基金份额抓有东说念主做事费等。   （四）基金的指数许可使用费   本基金按照基金照料东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可许可公约中所章程的 指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、收取下限、具体计 算方法及支付方式请参见招募说明书。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的的贪图方法、费率和支付方式等发生调 整，本基金将领受调养后的方法或费率贪图指数许可使用费或领受调养后的支付方式支付指 数许可使用费。基金照料东说念主应在招募说明书尽头更新中露出基金最新适用的方法。   （五）其他用度   基金合同奏效后的基金信息露出用度、基金合同奏效后的司帐师费、讼师费、诉讼费和 仲裁费、基金份额抓有东说念主大会用度、基金的证券交易或结算登记产生的用度、银行汇划用度 和外汇兑换交易的筹商用度、证券账户开户用度和银行账户关爱费、基金依照联系法律律例 应当交纳的、购买或处置证券联系的任何税收、征费、关税、印花税、交易尽头他税收及预 扣提税、基金开销户用度、账户关爱用度、以及因开销户发生的翻译费、公证费、领事认证 费、除基金照料东说念主和基金托管东说念主因自身原因而导致的更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主及基 金钞票由原任基金托管东说念主回荡至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金钞票转 移所引起的用度、为应付赎回和交易清理而进行临时借款所发生的用度以及按照国度联系规 定不错列入的其他用度等根据联系律例及筹商合同的章程，按用度内容开销金额支付，列入 当期基金用度。   （六）不列入基金用度的形势   基金照料东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。对于违背法律律例、                                       《基 金合同》    、本公约尽头他联系章程的基金用度（包括基金用度的计提方法、计提圭臬、支付 方式等），不得从任何基金财产中列支。   （七）基金照料费和基金托管费的调养   基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况，履行稳健法子后，调养基 金照料费率、基金托管费率和销售做事费率等筹商费率。   基金照料东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息露出办法》的联系章程在章程弁言上公 告。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）          托管公约    （八）本基金支付给基金照料东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适 用中国税务机关的筹商章程。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）             托管公约 第十五部分 基金份额抓有东说念主名册的维持   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金照料东说念主应在每半年度完结后 份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册，基金照料东说念主应在筹商的名册生成后 5 个责任 日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的维持 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和维持，基金照料东说念主和基金 托管东说念主应分别维持基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律律例另有 章程或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善维持，则按筹商律例承担包袱。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）           托管公约 第十六部分 基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金照料东说念主应保存基金财产照料业务举止的纪录、账册、报表和其他筹商云尔。基金托 管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他筹商云尔。基金照料东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限维持。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立   与基金财产联系的要紧合同的正分内别由基金照料东说念主和基金托管东说念主维持，除另有章程外， 基金照料东说念主在代表基金签署与基金财产联系的要紧合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以 便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本原件。基金照料东说念主在签署该等要紧合同文本 后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金照料东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金照料东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和病笃合同等，并保存至少 20 年以上。   （五）基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金联系文献档案均负有守密义务，任何一方不得在 基金联系文献档案公开露出前，先行向两边和基金份额抓有东说念主大会之外的任何机构或个东说念主披 露，法律律例和基金合同另有章程的除外。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）            托管公约 第十七部分 基金托管东说念主和基金照料东说念主的更换   （一）基金照料东说念主职责拒绝后，仍应妥善维持基金照料业务云尔，并与新任基金照料东说念主 或临时基金照料东说念主实时办理基金照料业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新 任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善维持基金财产和基金托管业务云尔，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金照料东说念主应 给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）境外托管东说念主的选任： 东说念主： 托管东说念主的义务，在此种情形下，基金托管东说念主对境外托管东说念主的歇业等非践约举止不承担包袱。   （四）     其他事宜见《基金合同》的筹商约定。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）           托管公约 第十八部分 淘气举止   （一）     《基金法》第二十一条、第三十八条淘气的举止。   （二）     《基金法》第七十四条淘气的投资或举止。   （三）除根据基金照料东说念主的指示或《基金合同》                       、本公约另有章程外，基金托管东说念主不得 动用或责罚基金财产。   （四）基金照料东说念主、基金托管东说念主的高等照料东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。   （五）     法律律例、               《基金合同》和本公约淘气的其他举止。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）            托管公约   第十九部分 托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的拒绝   发生以下情况，本托管公约应当拒绝：            《运作办法》或其他法律律例定程的拒绝事项。   （三）基金财产的清理   基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律律例的章程对本基金的财产进 行清理。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）           托管公约 第二十部分 走嘴包袱和包袱永诀   （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的流程中，违背法律律例、基金合同或 本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的举止照章 承担补偿包袱；因共同举止给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿 包袱。   （二）当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主或基金财产形成赔本的，应就平直赔本进行补偿； 另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向走嘴方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 除外。当事东说念主贻误履行后发生不可抗力的，弗成革职包袱； 产投资所在地法律律例、监管要求、证券阛阓端正或阛阓老例动作或不动作而形成的赔本等； 机构、根据当地法律律例及阛阓老例无法向该做事提供方追偿的其他机构所提供的数据和信 息的准确性和完好性所引起的赔本不负包袱； 销或者被照章宣告歇业等原因形成的赔本不承担包袱。 他机构负责清理交收的基金钞票尽头收益不承担任何包袱； 照料东说念主、基金托管东说念主弊端形成的偶然事故。（三）当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在任责鸿沟内 有义务实时遴选必要的轮番，起劲退守赔本的扩大。莫得遴选稳健轮番甚至赔本进一步扩大 的，不得就扩大的赔本要求补偿。非走嘴方因退守赔本扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   （四）走嘴举止虽已发生，但本托管公约简略连续履行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本公约。    （五）在基金托管东说念主莫得邪恶、特意或诈骗举止的情况下，因履行本公约而被索赔、 诉讼、处罚等而产生的赔本、用度等(统称“赔本”)，基金照料东说念主应向基金托管东说念主赐与补偿 并使基金托管东说念主免受任何毁伤。   （六）为明确包袱，在不影响本公约本条其他章程的大都适用性的前提下，基金照料东说念主 和基金托管东说念主对由于如下举止形成的赔本的包袱承担问题，明确如下： 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）           托管公约 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金照料东说念主的内容授权（举例基金照料东说念主在驱除或 变更授权权限后未能实时文告基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主推行了应当无效的指示，基金照料东说念主与基金托管东说念主应根据各自弊端进度承担 包袱； 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金照料东说念主的贪图效果，则基金托管东说念主也得意担未正确履行复核义务的相应包袱； 管东说念主复核后同意基金照料东说念主的贪图效果，则基金托管东说念主也得意担未正确履行复核义务的相应 包袱； 时清理的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额抓有东说念主及受毁伤方形成的平直赔本，若 由于两边原因导致本基金弗成依据证券登记结算机构的业务端正实时清理的，两边应按照各 自的弊端进度对形成的平直赔本合理分管包袱。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）             托管公约 第二十一部分 适用法律与争议处分方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，不包括香港迥殊行政区、澳 门迥殊行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照料东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议可通过友好 协商处分。但若自一方书面提倡协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁 端正进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）     除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他章程。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）             托管公约 第二十二部分 托管公约的着力   （一）本托管公约应经公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改并郑重签署托管公约。托管公约以中国证监会注 册通过的文本为郑重文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的 灵验期自其奏效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式四份，公约两边各抓一份，剩余由基金照料东说念主根据需要上报监管机构， 每份具有同等法律着力。 建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）          托管公约 第二十三部分 其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、联系法律律例等章程协商办理。  建信富时 100 指数型证券投资基金（QDII）             托管公约 （本页为《建信富时100指数型证券投资基金（QDII）托管公约》签署页，无正文） 基金托管东说念主:中国银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 基金照料东说念主：建信基金照料有限包袱公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订场地：中国北京 签订日历：     年    月   日



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