中国经济网北京10月9日讯 广东证监局近日发布对于对广发证券股份有限公司罗致责令改正要领的决定。

经查，广发证券存在个别证券分析师在微信群传播作假信息的问题，反应出广发证券从业东说念主员处治不到位，违抗了《证券基金方针机构董事、监事、高等处治东说念主员及从业东说念主员监督处治观点》(证监会令第195号，下同)第三十五条的次第。

阐发《证券基金方针机构董事、监事、高等处治东说念主员及从业东说念主员监督处治观点》第五十一条第一款的次第，广东证监局决定对广发证券罗致责令改正的行政监管要领。

原文如下：

对于对广发证券股份有限公司罗致责令改正要领的决定

广发证券股份有限公司：

经查，你公司存在个别证券分析师在微信群传播作假信息的问题，反应出你公司从业东说念主员处治不到位，违抗了《证券基金方针机构董事、监事、高等处治东说念主员及从业东说念主员监督处治观点》(证监会令第195号，下同)第三十五条的次第。

阐发《证券基金方针机构董事、监事、高等处治东说念主员及从业东说念主员监督处治观点》第五十一条第一款的次第，我局决定对你公司罗致责令改正的行政监管要领。你公司应当高度嗜好上述问题，罗致有用要领切实整改，加强内控处治，切实普及合规处治水平，并于收到本决定书后30日内将整改有想象报送我局，我局将视情况对你公司整改落实情况进行查验。

要是对本监督处治要领不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处治委员会建议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技艺，上述监督处治要领不住手引申。

广东证监局

2025年9月10日