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　　因擅自剿袭客户寄托生意证券等问题，又有券商分支机构被罚。

　　12月2日，因下辖分支机构存在职工惩办不到位等问题，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函。同日，在该下辖分支机构任职的职工徐某，因未能戮力守法、审慎履职，也被监管“点名”。

　　据券商中国记者伪善足统计，本年下半年以来，因经纪业务存在非法，已有37家券商分公司或营业部被开具罚单，波及29家券商。

　　两处下辖分支机构均存在非法

　　据江苏证监局败露的行政监管步履函，经查，中信证券江苏分公司两处下辖分支机构存在问题。其中，中信证券镇江分公司关于个别客户莫得扩充账户使用实名制惩办职责，莫得经受相应惩办步履；关于职工惩办不到位，未能严格范例责任主说念主员执业步履。

　　此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工惩办不到位，未能经受灵验步履提神职工擅自剿袭客户寄托生意证券，而且在洞悉相关可能影响客户权柄的关键事件后莫得实时向江苏证监局敷陈。

　　江苏证监局暗意，上述情况反馈出中信证券江苏分公司合规惩办不到位，决定对该分公司经受出具警示函的行政监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。

　　同日，江苏证监局还对中信证券从业东说念主员徐某出具警示函，并记入证券期货市集诚信档案。行政监管步履函提到，徐某在中信证券镇江分公司从业本领有两项非法步履：一是在提供做事的过程中对客户承诺非法事项，未能戮力守法、审慎履职。二是在明知个别客户存在违犯账户实名制条目的步履，存在相关合规风险隐患的情况下，未主动甩手执业步履的合规风险，未主动实时向合规厚爱东说念主敷陈。

　　多家营业部因未扩充账户使用实名制惩办职责被罚

　　上述罚单所指的证券账户实名制使用问题一向是监管关切要点之一。就在日前，中国结算向各相关证券公司下发见告，对2023年10月1日至2024年9月30日历间开展的证券投资者业务开展自查，其中就包括要点自查证券账户的实名制落实情况。有讼师对记者分析称，这主淌若为了排查内幕交游、垄断市集、配资等风险，以及代客交游、股票代抓、分仓等各种非法步履，幸免信息败露不真确不准确。

　　在上述见告中，中国结算条目券商自查是否开拓了对非实名使用账户、违法非法账户等相配账户陈迹的监控、识别、访谒和上报法度、经由、轨制。此外，在往时账户相配监控责任中，自查是否不错灵验发现投资者违犯账户使用实名制，出借账户或借用他东说念主账户等情况。

　　券商中国记者珍贵到，本年下半年以来，因未灵验扩充账户使用实名制、合适性惩办、相配交游惩办等职责，吉林证监局辞别在8月、9月、11月对三家券商营业部开具警示函，包括东海证券长春前进大街证券营业部、财信证券长春东南湖正途证券营业部、中国星河证券长春东说念主民大街证券营业部。此外，长江证券长春临河街证券营业部也被指未灵验扩充账户使用实名制职责，在11月初被吉林证监局出具警示函。

　　下半年至少37家券商分支机构被罚

　　相对来说，在投资者业务惩办责任方面，除了账户实名制落实外，券商经纪业务更容易因客户回拜责任或惩办不到位而收到罚单。据券商中国记者伪善足梳理，本年下半年以来，中天证券沈阳枫杨路证券营业部、国盛证券苏南分公司、国泰君安安庆纺织南路证券营业部、华源证券大连分公司等分支机构均因此被警示。

　　中信证券江苏分公司被指存在的从业东说念主员擅自剿袭客户寄托生意证券问题，在经纪业务罚单中也更为常见，兴业证券无锡分公司、中泰证券、华源证券大连分公司等券商或分支机构均因此被罚。就近期而言，如东方证券江阴东说念主民东路证券营业部被指存在从业东说念主员擅自剿袭客户寄托生意股票期权，被江苏证监局出具警示函。

　　从上述罚单来看，营业部或分公司动作惩办主体，需要经受灵验步履对质券牙东说念主代客应承、生意股票等非法步履进行监控，一朝被查出问题，则暴知道该营业部或分公司存在合规惩办不到位情况。

　　券商中国记者伪善足统计自大，就经纪业务而言，本年下半年以来，至少有37家券商分公司或营业部被开具罚单，波及29家券商，中信证券被“点名”的次数相对居前。

　　除前述的江苏分公司外，中信证券陕西分公司和浙江分公司也被警示过。本年9月，陕西证监局败露称，举报核查发现，2023年1月刘某在中信证券陕西分公司任客户司理本领，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受能力的私募基金居品，违犯相关规矩，最终对中信证券陕西分公司和刘某出具警示函。

　　本年7月，浙江证监局败露，经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业本领，存在多次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，领导客户进步风险承受等第的步履。最终，该分支机构被出具警示函。

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